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基金業協會公布12家失聯私募 10家為無產品空殼公司2015-12-12 10:39:50 | 編輯: | 查看: | 評論:0

在發布建立“失聯(異常)”私募機構公示制度后55天后,中國基金業協會今日晚間公布了首份失聯(異常)名單。根據協會的公示,12家失聯(異常)私募機構中,10家機構并未發行產品。

業界表示,這表明,這10家無產品管理的私募,一部分采用自有資金運營,一部分屬于空殼公司。基金業協會做實私募機構備案制,淘汰空殼私募機構的努力正在起作用。

首份失聯名單出爐

這份長長的名單包括了華天國泰(北京)資產管理有限公司、中融坤瑞(北京)投資基金管理有限公司、中元寶盛(北京)資產管理有限公司、融易融(北京)資產管理有限公司、銀河瑞盈投資基金管理(北京)有限公司、中投華融投資基金管理(北京)有限公司、萬弘基金管理(蘇州)有限公司、湖北奧信創業投資管理有限公司、幸匯財富(北京)投資基金管理有限公司、洲海鴻潤(北京)投資基金管理有限公司、北京幸福財富投資基金管理有限公司、深圳市中星基金管理有限公司等12家私募機構。

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基金業協會表示,根據該協會核查有關情況的需要,通過私募基金登記備案系統預留的電話、電子郵件及短信方式均無法與你公司取得聯系,這些公司未在限定時間內回復相關情況說明。

基金業協會要求,限這些公司于該公告發出后5個工作日內與協會聯系,并回復相關情況說明,逾期則認定為“失聯(異常)”私募機構。該協會將在官方網站的“私募基金管理人分類公示”欄目中對這些公司的失聯(異常)情況予以公示,同時在私募基金管理人公示信息中將“失聯(異常)”情況予以列示。

緣起55天前的一份通知

55天前,基金業協會向各私募機構下發了《關于建立“失聯(異常)”私募機構公示制度的通知》,該通知稱,為加強私募基金管理人的自律管理工作,基金業協會從本通知發布之日起實施“失聯(異常)”私募機構公示制度。

這份通知明確指出,出現以下情形的私募基金管理人,將被認定為“失聯(異常)”私募機構:通過在私募基金登記備案系統預留的電話無法取得聯系,同時協會以電子郵件、短信形式通知機構在限定時間內未獲回復。存在上述情形時,協會通過網站發布“失聯公告”催促相關機構主動與協會聯系,公告發出后5個工作日內仍未與協會聯系的,認定為“失聯(異常)”私募機構。

對于這類失聯(異常)私募機構,基金業協會表示, 該協會將官方網站的“私募基金管理人分類公示”欄目中予以公示。同時在私募基金管理人公示信息的將“失聯(異常)”情況予以列示。

不過,基金業協會也明確提出,若私募基金管理人在三個月之內主動與協會聯系并按照要求提供相關資料并說明情況的,經研究同意,可將其從“失聯(異常)”機構名單中移除。私募基金管理人被列入“失聯(異常)”名單三個月之內未主動與協會聯系的,基金業協會將按照《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》(試行)、《中國基金業協會紀律處分實施辦法》(試行)等法規及自律規則的相關規定,采取后續的自律措施,將“失聯(異常)”情況記入相關機構誠信檔案,并報告證監會。

做實備案制協會在行動

備案制徹底激活了民間資金成立私募的熱情,但備案制下空殼公司過多的現象,也引起業界對資產管理業采用備案制的熱議。

截至目前, 截至2015年10月底,基金業協會已登記私募基金管理人21821家。已備案私募基金20853只,認繳規模4.89萬億元,實繳規模4.04萬億元。

截至2015年10月底,私募基金管理人按基金總規模劃分,管理正在運行的基金規模在20億元以下的21388家,20億元-50億元的260家,50億元-100億元的88家,100億元以上的85家。

根據相關規定,基金業協會對私募登記備案信息不做實質性事前審查。公示信息不構成對私募基金管理人投資管理能力、持續合規情況的認可,不作為基金資產安全的保證。

因此,在協會備案的基金中,不少私募在協會備案僅為“湊熱鬧”,盡管成立多年,或者備案了很長時間,但并未發行任何產品,因此使得這些備案機構成為空殼公司。

比如,在今日披露首份名單中,12家私募機構僅有2家機構正在管理產品,即便考慮到其中一些采用自有資金投資,但也說明備案下的機構數量存有一定水分。

投資界認為,為了防止備案制度生變,也為了搶占公司名稱,這類“空殼公司”才橫空出世。為做實備案制,協會有必要清理這些私募機構,做實備案制的信息披露。

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